Tiền thân của Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM là Ban Xổ số kiến thiết thành phố được thành lập vào năm 1978, đến năm 2010 đổi tên như hiện nay. Ngày 6/9/2012, UBND TP chuyển giao công ty về làm thành viên của Công ty Đầu tư tài chính nhà nước TP (HFIC), hoạt động theo mô hình công ty TNHH MTV 100% vốn nhà nước.
Căn cứ báo cáo kết quả thanh tra, Tổng Thanh tra Chính phủ kết luận, chỉ ra nhiều thiếu sót, sai phạm tại Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM, cụ thể:
Thứ nhất, trong công tác quản lý nhà nước về kinh doanh xổ số:
Công ty HFIC chưa nghiêm túc trong việc chỉ đạo, hướng dẫn, kiểm tra, đôn đốc Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM thực hiện minh bạch tài sản, thu nhập (năm 2013, 2017).
Giai đoạn 2013-2017, UBND TP chưa tiến hành thanh tra, kiểm tra đối với hoạt động của công ty. Sở Tài chính, Chi cục Tài chính doanh nghiệp, Công ty HFIC chậm hướng dẫn, đôn đốc công ty thực hiện thoái vốn đầu tư 30 tỷ đồng ngoài ngành vào Công ty cổ phần Đầu tư KCN - ĐT Hóc Môn (HOCIN). Đến thời điểm thanh tra, công ty tạm ngưng tiến trình thoái vốn theo văn bản của Sở Tài chính.
Thứ hai, trong hoạt động sản xuất kinh doanh:
Nội dung quy định của Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM về điều kiện bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, từ chức, miễn nhiệm đối với cán bộ lãnh đạo, quản lý của công ty thiếu cụ thể, chi tiết. Cơ cấu tổ chức, phân bổ lao động của một số phòng, bộ phận còn chưa hợp lý so với chức năng, nhiệm vụ. Công ty bổ nhiệm một số vị trí chưa đạt tiêu chuẩn và điều kiện.
Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM chưa ban hành quy chế quy định các tiêu chí để lựa chọn các “đại lý xổ số”. Hàng năm, công ty không tổ chức đánh giá kết quả thực hiện hợp đồng của từng đại lý để xử lý, điều chỉnh số lượng vé bán đối với các đại lý nhằm đạt hiệu quả tiêu thụ tốt hơn; việc phát triển, mở rộng đại lý còn hạn chế.
Việc uỷ quyền của các đại lý cho các nhân đến giao dịch với công ty không được công chứng, chứng thực của các cơ quan chức năng. Nhiều đại lý không đạt tỷ lệ tiêu thụ vé đã quy định trong hợp đồng nhưng không có biện pháp xử lý.
Năm 2013 – 2014, Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM đã thực hiện việc công bố kết quả sản xuất kinh doanh tại hội nghị người lao động, có gửi báo cáo đến cơ quan đại diện chủ sở hữu và Bộ Kế hoạch Đầu tư nhưng không đầy đủ.
Năm 2014, công ty không thực hiện công khai thông tin đối với công chúng. Năm 2015 – 2017, việc công bố thông tin, công khai tài chính trên trang thông tin điện tử của công ty chưa kịp thời.
Năm 2013, Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM không thực hiện minh bạch tài sản thu nhập (TSTN). Năm 2014, công ty không lập kế hoạch khi tổ chức thực hiện minh bạch TSTN. Công ty chưa lập sổ giao nhận bản kê khai, chưa lập hồ sơ về minh bạch TSTN; thủ tục, trình tự tiếp nhận bản kê khai, rà soát nội dung kê khai, kiểm tra mẫu kê khai chưa chặt chẽ, chưa đúng quy định; quản lý, lưu trữ bản kê khai lỏng lẻo, dẫn đến thất lạc nhiều bản kê khai….
Đến ngày 31/12/2017, Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM còn một khoản đầu tư ngoài ngành chưa thoái vốn (đầu tư 30 tỷ đồng tương ứng 32,1% vốn điều lệ vào công ty CP Đầu tư KCN – ĐT Hóc Môn, phát sinh từ năm 2008). Khoản đầu tư tài chính dài hạn này không đem lại hiệu quả kinh tế, việc thoái vốn còn chậm theo yêu cầu.
Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM và Xí nghiệp in Tài chính chưa kê khai, xuất hoá đơn thuế GTGT đối với giá trị hàng hoá là quà tặng, ấn vật phẩm mua về để phát tặng khách hàng trong năm 2013, 2014 với tổng giá trị là hơn 5 tỷ đồng, thuế GTGT tương ứng hơn 500 triệu đồng (trong đó Công ty Xổ số Kiến thiết TP.HCM là hơn 469 triệu đồng, Xí nghiệp in Tài chính là hơn 30 triệu đồng) là vi phạm Khoản 3, Điều 7 Thông tư số 219/2013 của Bộ Tài chính.
Từ đó, Tổng Thanh tra Chính phủ yêu cầu tổ chức kiểm điểm đối với các tập thể, cá nhân liên quan và có biện pháp khắc phục những thiếu sót, vi phạm nêu tại kết luận.
