Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC ngày 13/10/2021 và số 252/QĐ-XPVPHC ngày 13/10/2021 về việc xử phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với ông Lê Sỹ Hối (địa chỉ: P501 DDN1 nhà 15/17 Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) và bà Nguyễn Hồng Nhung (địa chỉ: 10/61 Nguyễn Viết Xuân, phường Khương Mai, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:
Đối với ông Lê Sỹ Hối, Uỷ ban Chứng khoán ra quyết định phạt tiền 10.000.000 đồng (mười triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) thực hiện mua 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TPB) vào ngày 29/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Bà Nguyễn Hồng Nhung bị phạt tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Bà Nguyễn Hồng Nhung là người có liên quan của Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (mã chứng khoán: PPC) thực hiện mua 5.000 cổ phiếu PPC (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PPC) vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Trong khi đó, báo cáo tài chính của Nhiệt điện Phả Lại cho thấy, trong quý 3/2021, PPC ghi nhận doanh thu đạt 1.049 tỷ đồng, giảm 33% so với cùng kỳ năm 2020. Giá vốn bán hàng tăng cao khiến lợi nhuận gộp âm 44,4 tỷ đồng.
Trong kỳ, PPC ghi nhận doanh thu tài chính tăng 29%, đạt hơn 29 tỷ đồng trong khi chi phí bán hàng ở mức 21 tỷ đồng. Kết quả, sau khi trừ các khoản chi phí PPC báo lỗ hơn 35 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ lãi 90 tỷ đồng. Đây cũng là quý đầu tiên PPC lỗ ròng kể từ quý I/2016.
Theo giải trình từ phía công ty sản lượng điện sản xuất trong quý 3/2021 thấp hơn 421 triệu kWh so với cùng kỳ do vậy doanh thu từ sản xuất điện thấp. Suất tiêu hao nhiên liệu tăng do vậy chi phí nhiên liệu tiêu hao tăng so với cùng kỳ. Tuy nhiên PPC cho biết chi phí sửa chữa lớn trong kỳ là chi phí tạm tính và sẽ được điều chỉnh vào quý 4 đảm bảo chi phí sửa chữa lớn của năm là chi phí thực tế của năm.
Lũy kế 9 tháng, Nhiệt điện Phả Lại ghi nhận doanh thu đạt 3.346 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 223 tỷ đồng, lần lượt giảm 45% và 56% so với cùng kỳ năm 2020. Lợi nhuận trước thuế giảm 62%, đạt 223 tỷ đồng.
Được biết năm 2021, PPC đặt mục tiêu doanh thu 5.658,11 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế là 414,59 tỷ đồng, giảm 32% và 66% so với thực hiện năm 2020. Như vậy với kế hoạch này, sau 9 tháng đầu năm 2021, PPC hoàn thành 59% chỉ tiêu doanh thu và 54% chỉ tiêu lợi nhuận năm.
Tính tới 30/9/2021, tổng tài sản của PPC giảm 19,6% so với đầu năm, còn 6.817 tỷ đồng. Trong đó, chủ yếu giảm khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn từ 1.515 tỷ đồng xuống còn 641 tỷ đồng; phải thu ngắn hạn khách hàng giảm từ 1.516 tỷ đồng xuống còn 1.068 tỷ đồng.
