3 công ty cùng bị phạt trong một ngày
Trong 3 doanh nghiệp, Chứng khoán Rồng Việt chịu tổng mức phạt cao nhất 712,5 triệu đồng, theo Quyết định số 551/QĐ-XPHC.
Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt 137,5 triệu đồng do tại một số thời điểm cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch.
Rồng Việt tiếp tục bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Theo quyết định xử phạt, tại một số thời điểm, công ty chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng sang tài khoản thanh toán của công ty để thanh toán lãi vay đối với khoản vay mua trái phiếu và điều chuyển tiền cho hoạt động giao dịch ký quỹ. Công ty cũng có một tài khoản chuyên dụng đồng thời được sử dụng là tài khoản thanh toán của mình.
Ngoài ra, công ty bị phạt 137,5 triệu đồng do tại một số thời điểm cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Đáng chú ý, Rồng Việt bị phạt thêm 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác là quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền. Hành vi này diễn ra trong giai đoạn từ ngày 22/7/2024 đến 17/8/2026.
Theo đó, Rồng Việt đã báo cáo UBCKNN về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025 nhưng trước đó chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN. Với vi phạm này, doanh nghiệp bị buộc dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.
Với những vi phạm của mình. Chứng khoán Rồng Việt bị buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác (Buộc dừng việc cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng).
Với Chứng khoán VTG, theo Quyết định số 553/QĐ-XPHC, doanh nghiệp bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Cụ thể, tại ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, công ty đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh, sau đó chuyển tiền sang tài khoản thanh toán của công ty.
Trong khi đó, Chứng khoán SmartMind bị phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng theo Quyết định số 548/QĐ-XPHC.
Doanh nghiệp bị phạt 65 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
SmartMind còn bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với các quyết định phê duyệt phương án giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty, xác định theo báo cáo tài chính năm 2024 và năm 2025 đã được kiểm toán.
Các hồ sơ liên quan được đề cập trong quyết định gồm Tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, Tờ trình số 0901/2026/TTr-TD ngày 9/1/2026 và Tờ trình số 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.
Như vậy, 3 quyết định xử phạt được ban hành cùng ngày liên quan đến nhiều nhóm vi phạm trong hoạt động của các công ty chứng khoán, từ quản lý tài sản khách hàng, nhận lệnh và giao dịch ký quỹ đến cung cấp dịch vụ tài chính, nhân sự và công bố thông tin.
Doanh nghiệp được dẫn dắt bởi ai?
CTCP Chứng khoán Rồng Việt được thành lập năm 2006. Công ty có trụ sở chính đặt tại: Tầng 1 đến tầng 8, tòa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành, TP.HCM. Cổ phiếu VDS của Chứng khoán Rồng Việt được giao dịch ngày đầu tiên vào 19/7/2017 với giá chào sàn 19.500 đồng /cổ phiếu. Hiện doanh nghiệp có 272 triệu cổ phiếu đang lưu hành trên thị trường.
Tại ngày 30/6/2026, công ty này có sáu chi nhánh tại: Hà Nội, Nha Trang, Cần Thơ, Đồng Nai và TP.HCM. Công ty có 01 công ty con sở hữu trực tiếp và 01 quỹ thành viên.
Các thành viên Hội đồng Quản trị của công ty gồm: Ông Nguyễn Miên Tuấn, Chủ tịch HĐQT; 5 thành viên HĐQT gồm: Ông Nguyễn Thúc Vinh; Ông Nguyễn Hiếu; Bà Nguyễn Thị Thu Huyền; Ông Nguyễn Chí Trung; Ông Phạm Hữu Luân. Cùng 2 thành viên độc lập gồm: Bà Hoàng Hải Anh và ông Trần Nam Trung.
Ban Giám đốc doanh nghiệp gồm: Bà Nguyễn Thị Thu Huyền, giữ chức vụ Tổng Giám đốc và Ông Lê Minh Hiền, phó Tổng Giám đốc.
Đối với Chứng khoán VTG, doanh nghiệp được thành lập từ tháng 12/2006 có tiền thân là CTCP Chứng khoán Việt Tín. Địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 1 và lửng Tầng 1, Tòa nhà Bến Thành Tower, số 172 – 174 đường Ký Con, phường Bến Thành, TP.HCM.
Tại báo cáo tài chính bán niên 2026, ông Thái Hoàng Long giữ vị trí Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc. Theo thông tin được cung cấp, ông Long đảm nhiệm chức Chủ tịch HĐQT từ ngày 11/9/2025 và là người đại diện theo pháp luật của công ty.
Bên cạnh đó, doanh nghiệp có 4 thành viên HĐQT gồm: Bà Nguyễn Thị Thanh Thủy; Bà Võ Huỳnh Ngọc; Ông Nguyễn Thành Phú; Ông Lê Quốc Trung.
Vào 16/7/2025, Chứng khoán VTG đã chào bán thành công 289,8 triệu cổ phiếu cho cổ đông. Tỷ lệ thực hiện quyền 1:21, tương ứng cổ đông sở hữu 1 cổ phần được mua thêm 21 cổ phiếu mới.
Với giá chào bán 10.000 đồng/cổ phiếu, doanh nghiệp đã thu về 2.898 tỷ đồng từ đợt chào bán. Hoàn tất đợt chào bán, Chứng khoán VTG đã tăng vốn từ 138 tỷ đồng lên 3.036 tỷ đồng, tức gấp 22 lần.
Với Chứng khoán SmartMind, doanh nghiệp được thành lập 28/12/2006 có trụ sở chính tại Tầng 1 và tầng 6, Tòa nhà Sunshine Center, 16 Phạm Hùng, phường Từ Liêm, TP.Hà Nội. SmartMind có vốn điều lệ là hơn 1.000 tỷ đồng.
Tại ngày 30/6/2026, cơ cấu lãnh đạo doanh nghiệp gồm: Ông Nghiêm Tuấn Dương, Chủ tịch HĐQT. Cùng 3 thành viên HĐQT gồm: Ông Đinh Trọng Việt Bách; Bà Nguyễn Thị Hồng Hạnh; Ông Bạch Nguyễn Vũ.
Ban Tổng Giám đốc gồm 3 thành viên: Ông Bạch Nguyễn Vũ, Tổng Giám đốc (miễn nhiệm từ ngày 01 tháng 8 năm 2026); Bà Nguyễn Thuỷ Nguyên, phó Tổng Giám đốc; Ông Đinh Trọng Việt Bách, phó Tổng Giám đốc.
Tuy nhiên, từ tháng 8/2026 đến nay, doanh nghiệp đã có sự thay đổi vị trí trong ban lãnh đạo. Trong đó, bà Nguyễn Thị Liên được bầu làm Chủ tịch HĐQT từ ngày 4/9/2026. Sau khi miễn nhiệm ông Nghiêm Tuấn Dương. Trong cùng ngày, HĐQT công ty này cũng miễn nhiệm ông Bạch Nguyễn Vũ, Thành viên Hội đồng quản trị.
Tiếp đó, ngày 28/8/2026, ông Đinh Trọng Việt Bách được bổ nhiệm Tổng Giám đốc. Đến ngày 18/9/2026, ông Nguyễn Thanh Lâm được bổ nhiệm Giám đốc Điều hành.
